El arbitraje de valores es un proceso en el que las disputas entre las partes se resuelven en un foro neutral ante la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera o FINRA. El proceso de arbitraje es similar al de los tribunales tradicionales. Sin embargo, el arbitraje de valores es un proceso menos complejo para recuperar pérdidas que generalmente se completa más rápido y a un costo menor que los casos judiciales. Aunque FINRA pone a disposición un foro de arbitraje de conformidad con las reglas aprobadas por la SEC, los árbitros independientes elegidos por las partes deciden el laudo, no FINRA. Haga clic aquí para obtener más detalles sobre el proceso de arbitraje.

Si ha sido víctima de mala conducta de un corredor y otros tipos de reclamos de inversionistas, incluidos negligencia, batido y tergiversación. Las víctimas de fraude de inversión y mala conducta de los corredores tienen derecho a recibir daños para compensar las pérdidas que ocurrieron.

Los inversores deben actuar con prontitud para evitar perder su derecho a buscar una reparación o recuperar fondos. Para disputas de inversionistas con una persona o entidad registrada en FINRA, y disputas entre miembros de FINRA (por ejemplo, firmas de corretaje, firmas de corretaje y corredores o corredores); El reclamo deberá presentarse dentro de los 6 años contados a partir del momento en que ocurrieron los hechos que dieron lugar a la causa de acción. Además, las leyes estatales y federales pueden imponer otros límites de tiempo, llamados “estatutos de limitación”, que también pueden aplicarse, así que no se demore.

Un corredor se involucra en batir cuando negocia excesivamente en la cuenta de un cliente con el propósito de generar comisiones en cada compra o venta de valores que el corredor realiza para un inversionista. Un corredor que realiza compras y ventas excesivas de valores lo hace sin considerar si las operaciones están en línea con los objetivos de inversión de sus clientes. Por lo general, el impacto del pago del cliente a comisión con una estrategia de negociación de entrada y salida suele anular cualquier posibilidad de obtener incluso una ganancia mínima. Batir es una práctica ilegal que utilizan los corredores para enriquecerse. Las señales de advertencia de un comercio excesivo pueden incluir:

El arbitraje es un proceso menos formal que el litigio, y por lo general resulta en tiempos de respuesta más rápidos que los casos judiciales. El tiempo de respuesta para el arbitraje varía y puede verse afectado por muchos factores, incluido el número de partes y testigos involucrados, la complejidad de los problemas, el volumen de descubrimiento y los horarios de las partes y árbitros. Vea las estadísticas de resolución de disputas para obtener datos más detallados sobre el tiempo de respuesta para todos los casos (incluidos acuerdos y retiros), para los casos que se cierran por audiencia y para los casos decididos en los documentos.

Si usted es un inversionista agraviado, generalmente le irá mejor con la ayuda de un abogado experimentado de la SEC para resolver una disputa de arbitraje de valores. Un abogado de la SEC puede ayudarlo a evaluar si tiene un reclamo que probablemente conduciría a la recuperación del dinero que tanto le costó ganar. Debería considerar contratar a un abogado de la SEC si ha experimentado un problema con una inversión en cualquiera de los escenarios que se mencionan a continuación.